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日前，聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)組織召開了面向公司全體合規人員的8月份月度例會，旨在提升自身風險防控能力，強化公司風險管理，夯實風險防線，保障公司穩健發展。山東德衡律師事務所金融業務中心副秘書長遲井瑜律師受邀出席會議并做了典型證券訴訟案例專題分享。

緊跟法律法規方向，強化從業人員合規管理意識

知法、懂法、守法是企業發展的前提，牢固樹立法律法規底線意識，是一個公司穩健、持續、健康發展的根本。

遲律師在分享中提到，法律法規作為頂層設計，引領著企業合規、高質量發展的方向，很多實例都證明企業合規文化建設任重而道遠，要緊跟法律法規動向了解核心精神，落實法律法規以及監管各項要求。不斷提高從業人員的合規管理意識，才能促進企業高質量發展。

在案例分享中，遲律師對多起涉及證券市場的訴訟案例進行了詳細講解，訴訟事由涉及債券承銷、融資融券、產品銷售、股票質押等業務。

重視業務流程合規，加強從業人員執業行為規范

一直以來，聯儲證券以防范風險為導向，加強宣導、教育與監督。為推動一線員工樹牢風險防范理念，規范公司從業人員的展業行為，聯儲證券面向公司全體合規人員開展了典型證券訴訟案例、職務通訊合規監測、反洗錢保密要求、高風險客戶業務流程、滬深交易所異常交易新規及客戶投訴處理技巧等方面的培訓。

風險控制作為聯儲證券重要的經營理念，依托于業務、服務于業務。同時，作為金融市場參與者，聯儲證券承擔著維護市場正常秩序的責任，秉承合規經營、全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的合規理念開展合規文化建設工作。

未來，聯儲證券將與時俱進緊隨監管政策、市場實踐變化，聚焦業務中容易出現的風險點，為各分支機構做相關專題培訓，著重強調從風險、收益、成本等方面綜合考慮，重點加強異常交易監控，引導一線從業人員堅持原則、遠離紅線，從規范日常業務操作開始，堅持“合規為先、風控為要”，推動公司業務穩健發展。

來源：號外網