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據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會3月3日消息，為引導(dǎo)公開募集證券投資基金投資顧問（以下簡稱“基金投顧”）業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織制定了《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《服務(wù)協(xié)議》”）及《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《風(fēng)險揭示書》”），現(xiàn)予發(fā)布。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指出，自發(fā)布之日起20個工作日后，為新客戶提供基金投顧服務(wù)的或為老客戶提供新基金投資組合策略的，應(yīng)當(dāng)按照《服務(wù)協(xié)議》及《風(fēng)險揭示書》展業(yè)。《服務(wù)協(xié)議》、《風(fēng)險揭示書》所涉相關(guān)規(guī)則發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

具體來看，《服務(wù)協(xié)議》共包括三章十一節(jié)二十八條。在管理型基金投顧服務(wù)方面，《服務(wù)協(xié)議》要求向客戶提供管理型基金投顧服務(wù)的，應(yīng)訂明代客戶做出具體基金投資品種、數(shù)量及買賣時機(jī)的決策，并代客戶執(zhí)行基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請；以及基金投資組合策略詳情、定期提供交易執(zhí)行報告、風(fēng)險控制措施以及其他涉及客戶權(quán)益的重大事項。

此外，向客戶提供管理型基金投顧服務(wù)的，應(yīng)訂明投資限制條款，包括單個客戶持有單只基金的市值，不高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%、法律法規(guī)及其他規(guī)定要求的相關(guān)事項等。

《風(fēng)險揭示書》指出，基金投顧機(jī)構(gòu)提供的基金投資組合策略建議具有市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險等。成分基金包含封閉運作基金、定期開放基金等流動性受限基金的，基金投顧機(jī)構(gòu)須向客戶特別提示風(fēng)險。成分基金投資境外市場證券，基金投顧機(jī)構(gòu)須向客戶特別提示風(fēng)險。

附件：

公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引

公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引