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新華財經(jīng)北京6月9日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站9日消息，為健全資本市場財富管理功能，培育市場買方中介隊伍，證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)并向社會公開征求意見。

證監(jiān)會在《規(guī)定》的起草說明中表示，總體來看，基金投資顧問業(yè)務(wù)試點運行平穩(wěn)，監(jiān)管方式運行有效；有助于推動權(quán)益類基金高質(zhì)量發(fā)展，優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu)；有助于改善投資者回報、服務(wù)居民財富管理需求；有助于帶動行業(yè)財富管理轉(zhuǎn)型，擴大專業(yè)買方中介力量。試點實踐表明，基金投資顧問業(yè)務(wù)在我國市場有較強適配性和良好發(fā)展前景，但也存在規(guī)則供給不足、部分機構(gòu)“重投輕顧”和服務(wù)存在“產(chǎn)品化”傾向等問題，制約功能進(jìn)一步發(fā)揮。

根據(jù)起草說明，《規(guī)定》共 40 條，主要內(nèi)容如下：

（一）沿用試點期間對“投資”的規(guī)范和限制。具體包括：加強對投資環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理。強化對管理型業(yè)務(wù)的管控。優(yōu)化對投資分散度的限制要求。

（二）強化對“顧問”的引導(dǎo)和監(jiān)管。包括：引導(dǎo)挖掘“顧問”服務(wù)的深度內(nèi)涵。契合投資顧問“服務(wù)”本質(zhì)，加強適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理。督促宣傳推介以反映服務(wù)質(zhì)量為導(dǎo)向。進(jìn)一步強化踐行信義義務(wù)和防范利益沖突。

（三）針對新問題新情況補齊短板。包括加強基金投資顧問機構(gòu)與基金銷售機構(gòu)、其他基金投資顧問機構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范。服務(wù)居民養(yǎng)老金融需求。將基金投資顧問機構(gòu)配置其他產(chǎn)品納入規(guī)范。豁免基金從業(yè)人員投資本公司基金鎖定期要求。

關(guān)于就《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知