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近日，上交所向中介機(jī)構(gòu)下發(fā)最新一期《上交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》（2023年第2期）。在審核動(dòng)態(tài)中，上交所表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的啟動(dòng)原則包括如下幾種情形：一是在上交所保薦IPO項(xiàng)目撤否率排名靠前的保薦人；二是在上交所保薦IPO項(xiàng)目存在違規(guī)處理情形較多的保薦人；三是在上交所保薦IPO項(xiàng)目多次出現(xiàn)“一督就撤、一查就撤”情形的保薦人；四是上交所發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)存在突出問題、執(zhí)業(yè)質(zhì)量較差或廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的保薦人。
審核動(dòng)態(tài)顯示，2023年1—4月，上交所對(duì)2家項(xiàng)目的保薦業(yè)務(wù)啟動(dòng)問題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)；對(duì)3家保薦人開展執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
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